1 
ANEXO I 
TABELA DE PONTUAÇÃO PARA JULGAMENTO 
1. CAPACITAÇÃO TÉCNICA 
Fator A - Experiência da Entidade 
 
I) Informar a Rentabilidade Acumulada, por ano, nos últimos 5 anos, do plano 
ofertado pela entidade fechada de previdência complementar: 
 
Ano 	Rentabilidade - % 
2021 
2020 
2019 
2018 
2017 
Soma: 
Média: 
 
A comprovação deverá ser por meio da apresentação dos relatórios obrigatórios enviados à PREVIC, 
caso a entidade não possua 5 anos será considerada a média dos anos existentes. 
 
Pontuação referente à média apurada da rentabilidade nos últimos 
cinco anos 
Pontuação 
Igual ou menor que 0% 	0 
De 0,01% até 3% 	10 
De 3,01% até 6% 	20 
De 6,01% até 9% 	30 
  De 9,01% até 12% 	40 
Acima de 12% 	50 
 
II) Informar a Rentabilidade Acumulada no período de Agosto/2020 a julho/2021 do 
plano ofertado pela entidade fechada de previdência complementar 
 
 
 
A comprovação deverá ser por meio da apresentação dos relatórios obrigatórios 
enviados à PREVIC. 
 
Pontuação referente à rentabilidade acumulada de 11/2020 a 
12/2021 
Pontuação 
Igual ou menor que 0% 	0 
De 0,01% até 3% 	10 
De 3,01% a 6% 	20 
De 6,01% a 9% 	30 
Período % relativa à rentabilidade 
11/2020 a 12/2021

2 
 
 
De 9,01% a 12% 	40 
Acima de 12% 	50 
 
III) Ativo Total da EFPC em 31/12/202 1:R$ 
 __________ 
 
Ativo (recursos administrados) 	Pontuação 
Até 100 milhões de reais 	5 
De 100 milhões e um centavo a 500 milhões de reais 	10 
De 500 milhões e um centavo até 02 bilhões de reais 	15 
De 02 bilhões e um centavo a 7 bilhões de reais 	20 
De 07 bilhões e um centavo a 15 bilhões 	25 
Acima de 15 bilhões de reais 	30 
 
IV) Quantitativo de participantes (desconsiderando a população assistida) da 
EFPC na data de 31/12/2021:  __________________________________ 
 
Número de participantes (ativos) 	Pontuação 
Até 1000 	5 
De 1001 a 2500 	10 
De 2501 a 5000 	15 
De 5001 a 15000 	20 
De 15001 a 30000 	25 
Acima de 30000 	30 
 
Fator B - Governança 
 
I) Existência de outras instâncias de governança, de caráter consultivo ou deliberativo e 
não obrigatório autorizadas pela Resolução CNPC 35/2019 (comprovar a existência pelo 
instrumento de formação) 
 
Assinalar com ?X? Outras instâncias de Governança Pontuação 
 	NÃO possui 	0 
 	Possui 	10 
 
II) Existência de auditoria interna instituída pelo conselho deliberativo para avaliar de 
maneira independente os controles internos da EFPC (comprovar a existência pelo 
instrumento de formação) 
 
Assinalar com ?X? Auditoria Interna 	Pontuação 
 	NÃO possui 	0 
 	Possui 	10 
 
III) Experiência da atual Diretoria Executiva ? até a data do Edital 
Comprovação da diretoria executiva e de sua experiência através de documentos oficiais.

3 
Diretoria Nome do membro da 
diretoria executiva 
Tempo de Experiência em 
Previdência Complementar 
(Anos, Meses e Dias) 
Membro1   
Membro2   
Membro3   
Membro4   
Membro5   
Membro6   
Média  
 
Média do tempo de experiência de todos os membros da 
diretoria executiva 
Pontuação 
0 a 5 anos 	5 
5 anos e 1 dia a 10 anos 	10 
10 anos e 1 dia a 15 anos 	15 
15 anos e 1 dia a 20 anos 	20 
Acima de 20 anos 	25 
 
IV) Experiência da EFPC ? data de instituição do 1º plano de Previdência 
Complementar até a data do Edital:  _____________ 
 
Anos de experiência comprovada 	Pontuação 
0 a 5 anos 	5 
5 anos e 1 dia a 10 anos 	10 
10 anos e 1 dia a 15 anos 	15 
15 anos e 1 dia a 20 anos 	20 
Acima de 20 anos 	25 
 
2. CONDIÇÕES ECONÔMICAS DA PROPOSTA 
 
I) Taxa de carregamento atual:  	____________ 
Na taxa de carregamento o percentual máximo de 9% e é condição para a aceitação da 
proposta. 
 
II) Taxa de administração atual:  	___________ 
Na taxa de administração o percentual máximo de 1% é condição para a aceitação da proposta. 
 
Taxa de carregamento 	Pontuação 
De 7,01% a 9% 	0 
De 5,01% a 7% 	5 
De 3,01% a 5% 	10 
De 1,01% a 3% 	15 
De 0,5% a 1% 	20 
De 0,0% a 0,49% 	25

4 
Taxa de administração 	Pontuação 
De 0,81% a 1% 	0 
De 0,61% a 0,80% 	5 
De 0,41% a 0,60% 	10 
De 0,21% a 0,40% 	15 
De 0,01% a 0,20% 	20 
0% 	25 
 
III) Percentual das despesas administrativas acumuladas no ano de 2021 em relação ao total 
do ativo (recursos administrados) em 31/12/2021:   
Será considerada pontuação igual à zero para ausência de informação de 2021. 
 
Despesas Administrativas/Ativo 	Pontuação 
Acima de 1,5% 	0 
1% a 1,5% 	5 
0,55% a 0,99% 	10 
0,20% a 0,49% 	15 
Menor que 0,20% 	20 
 
IV) Valor das despesas administrativas acumuladas no ano de 2021 em relação ao número de 
população (participantes e assistidos) em 31/12/2021:  	_______ 
Será considerada pontuação igual à zero para ausência de informação de 2021. 
 
Despesas Administrativas/Participante 	Pontuação 
Acima de R$ 2.500,00 	0 
De R$ 2.000,00 a R$ 2.500,00 	5 
De R$ 1.500,00 a R$ 1.999,00 	10 
De R$ 1.000,00 a R$ 1.499,00 	15 
Menor que R$ 1.000,00 	20 
 
V) Percentual das despesas administrativas acumuladas no ano de 2021 em relação às 
receitas administrativas acumuladas em 2021:   
Será considerada pontuação igual à zero para ausência de informação de 2021. 
 
 
Despesas Administrativas/Receitas 	Pontuação 
Acima de 100% 	0 
De 80% a 100% 	5 
De 60% a 79,9% 	10 
Abaixo de 60% 	15 
 
VI) Informar a necessidade e a forma de eventual pagamento de aporte inicial pelo 
Patrocinador:  	____________________________ 
 
Aporte 	Pontuação 
Sim 	0 
Não 	10

5 
 
3. PLANO DE BENEFÍCIOS 
Fator A ? Benefícios de risco 
 
I ? Quantidade de benefícios de risco oferecidos ao participante: 
_______________________ 
 
 
Número de benefícios de risco (não programada) 	Pontuação 
Nenhum benefício 	0 
De 1 a 2 benefícios 	5 
Mais de 2 benefícios 	10 
 
Fator B ? Benefício Fiscal 
 
I ? Benefício Fiscal no Imposto de Renda do participante, conforme artigo 11, § 6º da Lei 
9532/1997, com alterações da Lei 13.043/2014 
 
Natureza da EFPC Pontuação 
Natureza Privada 	0 
Natureza Pública 	10 
 
4. COMUNICAÇÃO ? PONTUAÇÃO CUMULATIVA 
I - Canais de comunicação Entidade e Patrocinador 
 
Meios de comunicação Pontuação 
Não possui 	0 
Telefone/e-mail 	5 
Whatsapp 	5 
Plataforma digital 	5 
 
II - Canais de comunicação Entidade e Participante 
 
Meios de comunicação Pontuação 
Não possui 	0 
Telefone/e-mail 	5 
Whatsapp 	5 
Plataforma digital 	5